安徽证监局责令中山证券合肥分公司整改违规问题

来源：新浪财经-鹰眼工作室

近日，安徽证监局于2025年8月4日发布公告，对中山证券有限责任公司合肥分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经调查，中山证券合肥分公司存在两大问题。一是违规委托第三方进行投资者招揽活动，二是从业人员管理不到位。这违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。

依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局做出上述监管决定。

中山证券合肥分公司需认真查找并整改问题，加强相关法律法规学习，强化内部控制和合规管理。同时，要按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并于2025年9月1日前向安徽证监局提交书面整改和问责报告，以杜绝类似事件再次发生。

若中山证券合肥分公司对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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