股票律师：理财没有证券从业资质，法院认为夸大宣传

有这么一个案子。盘手与客户签订了委托理财的协议，交易股票。双方是在交易员的直播间里认识的。认识之后，双方加微信，交易员就对说自己很专业，手里有很多朋友委托的账户，收益很不错，自己接客户是有标准的，非100万不接，宗旨就是告知客户的交易水准远在客户之上，希望客户能把账户交给自己。

结果自然是亏损了，客户起诉。法官在审理案件时问交易员一个问题，你说自己很专业，你有没有什么证据证明自己的专业性，比如说你有没有证券类从业资质或者证书？交易员说，没有，我只是普通股民，没有考过这些证书。

结果法院结合上面双方沟通的微信聊天记录、交易细节和上述问询的结果，认定交易员在与客户签订民间委托理财合同过程中，存在虚假宣传其炒股经历，夸大其炒股专业技能，从而获取客户信任，达到诱导客户与其签订民间委托理财合同目的情形。由于交易员本人“仅是普通的股民”，并不具备其在签订本案委托理财合同前向客户描述的炒股专业技能，而接受客户的委托承揽巨额资金的投资理财业务，存在过错，应该承担相应责任。

律师观点：进行期货证券的理财不需要资质，其实资质有否与本案无关，因为交易水平的高低国家也没有一个固定的评价标准。但是这个案子中的法官通过这种方式认定交易员不具有专业性有点牵强，但是也不是没有道理，如果硬要解释也能说的过去。建议交易员们都抽空考个证券从业吧！

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本文作者：xasonglvshi