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违规持有、买卖股票，华安证券原董事长李工被开除党籍

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投行业务违规，国元证券被出具警示函

【大河财立方消息】4月11日，安徽证监局发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经...

投行业务违规！4家券商被警示

来源：国际金融报近期，四家券商因投行业务违规收到监管罚单。因违反上市公司再融资分类审核机制适用规...

存在个别员工违规执业等问题德邦证券收证监会警示函

中证报中证网讯（记者林倩）3月28日，证监会发布关于对德邦证券采取出具警示函措施的决定。经查，证监...

因个别员工违规执业等问题，德邦证券被监管警示

北京商报讯（记者郝彦）3月28日，中国证监会发布公告表示，经查，发现德邦证券存在保荐工作报告未完整...

华安证券员工因违规执业被出具警示函

财中社4月2日电根据安徽证监局在发布的公告，唐梦飞因在华安证券宿州分公司任职期间，未严格规范自身执业...